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关于对天风证券股份无限公司沉庆庆云国金核心
【概要描述】
- 分类：机械自动化
- 作者：J9.COM(中国认证)集团官方网站
- 来源：
- 发布时间：2025-12-24 18:21
- 访问量：2025-12-24 18:21
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上述景象违反《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第166号）第、第六条第（四）项的。按照《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第166号）第三十二条第一款的，我局决定对你停业部采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。
经查，你停业部个体原工做人员正在从业期间，存正在担任其他公司理财司理并向他人发卖非天风证券股份无限公司刊行或代销的产物的环境！
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